80后富二代朱一棟與86后操盤手李衛衛“導演”大連電瓷股價操縱案，巨虧5.5億被證監會處罰。

    8月14日，證監會公布了對朱一棟、李衛衛的《市場禁入決定書》和對上海阜興金融控股（集團）有限公司、朱一棟、李衛衛等5名責任人員的《中國證監會行政處罰決定書》。通過兩份處罰，阜興集團坐莊炒股一案的細節得以披露。

    朱一棟為阜興集團董事長，也是大連電瓷實控人朱冠成之子。李衛衛則被稱作“華北第一操盤手”。不過，二者合謀操縱大連電瓷股票卻產生巨虧，并遭證監會調查。

    坐莊炒股，通常給人的印象是穩賺不賠，不過阜興集團反而虧損5.5億元。該案沒有出現巨額罰單。證監會最終對阜興集團處以100萬元罰款，對李衛衛處以200萬元罰款；對朱一棟、鄭衛星給予警告，并分別處以60萬元、50萬元罰款，對宋駿捷給予警告，并處以40萬元罰款。除了罰款，證監會對朱一棟采取3年證券市場禁入措施，對李衛衛采取終身證券市場禁入措施。

    阜興集團富二代與“華北第一操盤手”

    此次被證監會處罰的兩位核心人物：朱一棟，1982年2月出生，時任阜興集團董事長；李衛衛，1986年11月出生，北京寶袋財富資產管理有限公司實際控制人。

    據媒體報道，朱一棟是海歸富二代，繼承了父親朱冠成早年經營的稀土產業，2009年收購深圳股東及蘇州股東的全部股權，帶領阜寧稀土從合伙制走向家族企業，短短幾年時間其迅速成為“阜寧首富”。

    朱一棟實際控股的上海阜興實業集團，旗下子公司數量龐大。公司官網介紹，阜興集團是一家集商業地產、資產管理、金融、稀有金屬、健康醫療、貿易和文化傳媒等產業于一體的大型民營集團，2017年集團資產管理總額超過350億元，貿易總額突破300億元。

    李衛衛早年在期貨公司營業部工作，在央視的報道中，李衛衛對外號稱“華北第一操盤手”，并且由于之前工作的經歷，李衛衛結識了較多高凈值客戶和配資公司。

    兩人通過朱一棟下屬推薦結識。2016年3月，朱一棟與大連電瓷原實際控制人達成初步收購意向并支付定金，擬收購大連電瓷控股權。但是朱一棟對于這筆交易并不放心，擔心收購無法順利進行。阜興集團并購重組事業部總經理鄭衛星建議朱一棟先在二級市場買入，并稱其認識做市值管理的操盤手，可以安排專業人士操盤。2016年6月，經鄭衛星引薦，朱一棟開始與李衛衛合作，希望李衛衛幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。

    鄭衛星負責與李衛衛對接配資合作事宜，雙方簽訂理財協議。合作模式為阜興集團向李衛衛提供配資保證金，李衛衛負責從場外配資并操作賬戶交易“大連電瓷”。

    住總統套房配保鏢，控制400多個賬戶

    據證監會披露，為方便李衛衛到阜興集團就交易“大連電瓷”進行商談、交易等事項，2016年10月31至11月21日，阜興集團安排李衛衛在上海四季酒店常住。2016年11月，阜興集團采購40臺聯想X1型號筆記本電腦、120套無線網卡和40臺無線路由器，供李衛衛等人使用，并將交易地點設在富建酒店8888總統套房。

    李衛衛的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費用均以李衛衛的名義掛賬阜興集團。記者查詢獲悉，該套房的日報價為1.5萬元一晚。上述費用均由阜興集團支出。

    李衛衛主要用杠桿資金進行交易，據證監會披露，經不完全統計，2016年7月至2017年3月，阜興集團控制的個人銀行賬戶共計向李衛衛控制的銀行賬戶支付保證金約7.46億元，向其他李衛衛合作配資方的銀行賬戶支付保證金約9.21億元。由于李衛衛多采用高杠桿，所以李衛衛可以操縱的資金多達數十億元。

    經查，阜興集團、李衛衛先后控制使用400多個賬戶交易大連電瓷股票。

    李衛衛“自信操盤”，遭配資強行平倉

    2016年11月中旬，李衛衛要求上市公司發布利好信息配合其操盤“大連電瓷”，2016年12月上旬，朱一棟相繼決策發布2016年度利潤分配高送轉公告和大股東增持等公告。上述“里應外合”的操盤，本應讓相關方大賺一筆，但終因李衛衛的“自信”舉動，產生連鎖反應，最終招致全面潰敗。

    據證監會披露，李衛衛在自己公司的辦公室組織員工利用配資賬戶下單交易“大連電瓷”，在此過程中，李衛衛私自提高配資杠桿比例，使用阜興集團的保證金和配資資金交易其他股票，并修改賬戶密碼。

    因此，2016年10月之后，鄭衛星將李衛衛等人安排到上海富建酒店交易，阜興集團安排宋駿捷監督鄭衛星和李衛衛等人在富建酒店的交易。

    因李衛衛到上海操盤之后仍然私自提高配資杠桿交易其他股票，導致2016年10月底至11月初“大連電瓷”的盤面表現不穩，股價在多個交易日因資方強行平倉大幅下挫，阜興集團利用自身管理的資管產品戶在二級市場買入“大連電瓷”護盤。

    2016年12月至2017年4月期間，李衛衛仍然通過高杠桿配資私自交易其他股票，2017年2月底，因相關股票連續跌停，致使李衛衛配資賬戶全面爆倉，配資方將相關賬戶中持有的“大連電瓷”強行平倉，“大連電瓷”在2月28日和3月1日兩個交易日連續跌停。大連電瓷于3月2日緊急停牌，并公告宣布實施重大資產重組。

    在2017年3月2日停牌前，2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%，偏離同期中小板綜指112.46%。這依然未能挽救高杠桿資金全面崩盤。

    李衛衛被疑操縱鳳形股份等股票

    還沒有等到證監會處罰，根據媒體報道，朱一棟已經因涉及更多金融問題跑路，而操盤手李衛衛也失聯。

    此前有媒體報道，李衛衛還涉嫌操縱鳳形股份，以及華英農業、金一文化和長纜科技3只股票。

    據《中國證券報》援引爆料人提供的證據指稱，涉嫌拉升鳳形股份股價的操盤手之一李衛衛，涉嫌同時操盤了華英農業、金一文化和長纜科技3只股票。爆料人稱，操縱大連電瓷和涉嫌拉升鳳形股份的李衛衛系同一人。

    據《中國證券報》報道，李衛衛出事前最后一段時間，回到了老家山西。有業內朋友今年7月最后一次見他，他說，“你無法想象我這半年是如何度過的，我幾乎沒有一晚能真正入睡。”

    證監會最終認定，朱一棟是阜興集團實際控制人、董事長，全面負責阜興集團工作，是涉案操縱行為的組織、決策者，在本案調查過程中具有配合調查情節。李衛衛是本案操縱行為的主要實施者，且拒不配合我會調查，違法情節特別嚴重。證監會對朱一棟采取3年證券市場禁入措施，對李衛衛采取終身證券市場禁入措施。